2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（六）_第2页

　　11. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3 ;15

　　B.3 ;10

　　C.6 ;60

　　D.6 ;30

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：C

　　12. 下列不属于证券发行和交易原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　考 点：证券发行和交易原则;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第三条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。故本题选D选项。

　　13. 下列关于收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　考 点：上市公司收购的程序;

　　正确答案：B

　　文字解析：A、C、D选项均正确：根据《证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。故本题选B选项。

　　14. 上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.百分之三十

　　D.百分之五十

　　考 点：上市公司组织机构的特别规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故本题选C选项。

　　15. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券经纪商具有广泛性

　　B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

　　C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

　　考 点：证券经纪业务的禁止行为;

　　正确答案：B

　　16. 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　考 点：建立健全客户管理与客户服务制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。

　　17. 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：C

　　文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。

　　18. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　考 点：期货公司;

　　正确答案：C

　　文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。

　　19. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　考 点：证券公司相关法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故本题选B选项。

　　20. 证券市场的法律、法规分为四个层级，其法律效力最高的是( )。

　　A.由国务院指定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　考 点：证券市场法律法规体系的主要层级;

　　正确答案：B

　　文字解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层级：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层级的法律效力依次降低。故本题选B选项。

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