2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（五）_第4页

　　C选项说法正确，融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益。

　　故本题选B选项。

　　17.【考点】私募资产管理业务的专项监管要求(3.5)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查私募资产管理业务的专项监管要求。

　　证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，即证券期货公司可以委托符合条件的地方机构开展私募资产管理业务。

　　故本题选D选项。

　　18.【考点】客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求(2.1)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查反洗钱内部控制制度。

　　证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

　　故本题选D选项。

　　19.【考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定(3.4)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。

　　证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。

　　故本题选A选项。

　　20.【考点】关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(3.6)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查资产管理产品再投资的相关规定。

　　资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。即资产管理产品再投资资产管理产品只能投资于公募证券投资基金。

　　故本题选D选项。

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