2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（四）_第3页

　　第 31 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解题思路：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

　　第 32 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解题思路：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　第 33 题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A：中国证监会派出机构

　　B：中国工商局

　　C：中国证券业协会

　　D：中国人民银行

　　答案:A

　　解题思路：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：销售证券投资基金的行为规范

　　第 34 题：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。 A：平等

　　B：自愿

　　C：专业性

　　D：适当性

　　答案：C

　　解题思路：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：代销金融产品的行为规范

　　第 35 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解题思路：I、III 项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、IV 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

　　第 36 题：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究

　　子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　第 37 题： 发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解题思路：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　第 38 题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。 A：应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B：不得提供虚假、误导性信息

　　C：不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D：按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　答案：D

　　解题思路：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。因此，D 项说法错误，其余三项说法正确。

　　本题考查的重点：教材的第三章第一节：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

　　第 39 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　本题考查的重点：教材的第三章第一节：证券经纪业务的禁止行为

　　第 40 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系

　　第 41 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1 B：3 C：5 D：10

　　答案：C

　　解题思路：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第 42 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

　　答案：C

　　解题思路：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　第 43 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

　　答案：A

　　解题思路：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故 D 项说法错误。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　第 44 题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A：证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B：应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要

　　求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　答案：B

　　解题思路：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故 B 项说法错误。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　第 45 题：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A：5 B：10

　　C：15

　　D：20

　　答案：A

　　解题思路：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。

　　本题考查的重点：教材的第三章第三节：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形