2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题（十）

　　1. 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　考 点：证券承销业务的概念与种类;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第二十九条的规定：公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。故本题选D选项。

　　2. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　考 点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。故本题选D选项。

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　　3. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

　　考 点：证券公司相关法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

　　4. 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　考 点：中国证券业协会诚信管理的规定;

　　正确答案：D

　　文字解析：D选项说法错误。诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故本题选D选项。

　　5. 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　考 点：证券业财务与会计人员的执业行为规范;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第一百七十条的规定：公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故本题选A选项。

　　6. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当对证券公司处以10万元以下罚款

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

　　考 点：期货交易所;

　　正确答案：C

　　文字解析：A选项错误：证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法;B选项错误：证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款;C选项正确：未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务;D选项错误：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故本题选C选项。

　　7. 证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

　　A.10

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　考 点：证券公司的监督管理;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《证券法》第一百二十八条规定，证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。故本题选C选项。

　　8. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　考 点：资产管理业务违反有关规定的法律责任;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故本题选A选项。

　　9. 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.百分之三十

　　D.百分之五十

　　考 点：上市公司组织机构的特别规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《公司法》第一百二十一条的规定：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故本题选C选项。

　　10. 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　考 点：保荐代表人的资格管理规定;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条的规定：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。故本题选D选项。