2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题（八）

　　1. ( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金监管机构

　　C.基金结算机构

　　D.基金注册登记机构

　　考 点：公募基金;

　　正确答案：B

　　文字解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。故本题选B选项。

　　2. 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　考 点：监管部门对证券发行与承销的监管;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。故本题选B选项。

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　　3. 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.24

　　考 点：公开发行股票的规定;

　　正确答案：A

　　文字解析：股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。故本题选A选项。

　　4. 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。故本题选C选项。

　　5. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　考 点：基金管理人;

　　正确答案：B

　　文字解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选B选项。

　　6. 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：D

　　文字解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，故D选项正确。故本题选D选项。

　　7. 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：A

　　文字解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。故本题选A选项。

　　8. 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：C

　　文字解析：证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故本题选C选项。

　　9. 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　考 点：有限责任公司的设立;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第二十四条的规定：有限责任公司由50个以下股东出资设立。故本题选A选项。

　　10. 下列不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司增资的计划

　　C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D.上市公司收购的有关方案

　　考 点：上市公司收购的程序;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《证券法》第七十五条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息都属内幕信息：(1)公司的重大事件;(2)公司分配股利或者增资的计划;(3)公司股权结构的重大变化;(4)公司债务担保的重大变更;(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(7)上市公司收购的有关方案;(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故本题选C选项。