2019年证券从业资格考试法律法规考前精选试题（七）

　　1. 下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　A.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　考 点：股份有限公司的设立;

　　正确答案：D

　　文字解析：Ⅰ选项说法错误：股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。Ⅱ选项说法错误：在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ选项说法错误：根据《公司法》第八十条的规定：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。故本题选D选项。

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　　2. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　C.Ⅲ .Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点：资产管理业务违反有关规定的法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

　　3. 董事会中的职工代表的产生方式有( )。

　　Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生

　　Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

　　Ⅲ.董事会任命

　　Ⅳ.股东大会任命

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ .Ⅳ

　　C.Ⅱ .Ⅳ

　　D.Ⅲ . Ⅳ

　　考 点：有限责任公司的组织机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第四十四条的规定：2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故本题选A选项。

　　1、公司章程对()无约束力。

　　A.公司法律顾问

　　B.股东

　　C.公司

　　D.监事

　　答案：A

　　2、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可。

　　A.人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　答案：B