2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题十_第2页

　　【答案】C

　　2.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　【答案】D

　　3.某公司公开发行股票募集资金3000万，现该公司想改变当初招募说明书中的资金用途，

　　依照法律规定，该决议需经( )认可。

　　A.证券交易所

　　B.公司股东大会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　【答案】B

　　1.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.下列表述正确的是( )。

　　Ⅰ.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员以及有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场

　　Ⅱ.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易

　　Ⅲ.持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为

　　Ⅳ.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　下列关于要约收购的规定正确的有( )。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的主要股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D

　　1.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所允许，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　【答案】C

　　2.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

　　Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

　　Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

　　Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.Ⅰ 、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D

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