2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题四

　　1　.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

　　A.忠实客户利益

　　B.提供适当的投资建议服务

　　C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

　　D.提供投资建议应具有合理依据

　　答案.C

　　解析:考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。

　　2　.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　答案.B

　　解析:考查私募基金投资运作中的信息报送。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

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　　3.证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　答案.A

　　解析:考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　4.下列说法，错误的是()。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　答案.A

　　解析:考查证券投资咨询人员资格管理。证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。

　　5.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案.D

　　解析:考查全国股份转让系统公司备案制度。

　　6根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募有基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　7.下列关于期货交易所会员的说法，正确的是()。

　　A.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

　　B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

　　C.个人可以作为期货交易所会员

　　D.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

　　8.下列关于从事证券投资咨询业务的人员资格要求的说法，正确的是()。

　　A.只能在1家证券投资咨询机构执业

　　B.可以不用取得证券投资咨询从业资格

　　C.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　D.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业

　　9.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的做法，正确的是()。

　　A.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

　　B.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务

　　C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

　　D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款

　　10.资产支持专项计划设立失败，管理人应自发行期结束之日起10个工作日内，()。

　　A.将认购资金全额退还投资者

　　B.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

　　C.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

　　D.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

　　11.证券公司及证券营业部违反《关于证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取的监管措施是()。

　　A.限制业务活动

　　B.行政处罚