2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题二_第2页

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.职工代表大会

　　D.股东会

　　答案：D

　　解析：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经股东会通过决议。

　　12 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。I.由证券监督管理机构予以取缔;II.处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款;IV.对直接负责主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　答案：A

　　解析：根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13 下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。I.前一次公开发行的公司债券尚未募足;II.连续5年亏损;III.改变公开发行公司债券所募资金的用途;IV.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　解析：不得再次公开发行公司债券的情形有前一次公开发行的公司债券尚未募足;改变公开发行公司债券所募资金的用途等。

　　14融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括()。

　　A. 股东人数不少于4000人

　　B. 在交易所上市满三个月

　　C. 日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元

　　D. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　答案：C

　　解析：选项C不能成为融资融券标的证券。

　　15单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　16证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括()。

　　A. 具有证券经济业务资格

　　B. 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　C. 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　D. 已建立完善的客户投诉处理机制

　　答案：C

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　17 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。I.资产;II.负债;III.损益;IV.资本充足

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　18一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.65%

　　答案：A

　　解析：《人民共和国公司法》第八十五条，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　19《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A. 不得少于3人

　　B. 必须多于3人

　　C. 不得少于2人

　　D. 必须多于2人

　　答案：A

　　解析：《人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　20非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.300

　　B.1000

　　C.200

　　D.500

　　答案：C

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第八十八条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

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