2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第3页

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　27.下列各项属于股东会职权的有( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　28.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。

　　A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

　　29.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　30.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

　　A.3~5 年

　　B.5~10 年

　　C.10~15 年

　　D.终身

　　31.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.不得申请赎回

　　B.在任何场所申请赎回

　　C.可在任何时间申请赎回

　　D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　32.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　33.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　D.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　34.期货交易的交割，由( )统一组织进行。

　　A.期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　35.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　36.下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

　　Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

　　Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者

　　Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的经营方针的重大变化Ⅱ.公司重大的购置财产的决定Ⅲ.公司的 1/3 董事发生变动Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　Ⅳ.指定交易撤销后，7 日后方可重新申办指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事 1/3 通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　40.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》