2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题四_第4页

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②侵占、挪用基金财产

　　③不公平地对待其管理的不同基金资产

　　④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　137.下列关于投资基金的说法中错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在

　　20 个工作日内向基金业协会报告

　　138.下列关于私募基金子公司说法正确的是( )。

　　A.证券公司担任拟上.市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资

　　B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

　　C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

　　D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

　　139.中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券投资基金托管业务管理办法》

　　D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

　　140.关于非金融机构开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A.3;10 亿

　　B.3;20 亿

　　C.5;10 亿

　　D.5;20 亿

　　141.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　142.证券公司可以从事的业务包括( )。

　　①股票期权经济业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　143.期货公司可以从事的业务包括( )

　　①股票期权经纪业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　144.( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

　　145.( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　146.股票期权卖方( )权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　A.收取

　　B.支付

　　C.保管

　　D.使用

　　147.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。

　　①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　④股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　148.下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。

　　A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

　　C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

　　D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

　　91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

　　96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

　　101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

　　106.C 107.C 108.D 109.B 110.D

　　111.D 112.C 113.B 114.C 115.D

　　116.B 117.B 118.D 119.A 120.B

　　121.C 122.D 123.C 124.D 125.D

　　126.B 127.C 128.D 129.A 130.B