2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题二_第2页

　　4.以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　5.公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　参考答案：A

　　【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。

　　1.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。

　　3.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　参考答案：B

　　【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

　　4.对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　【专家解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　5.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.经销

　　D.传销

　　参考答案：B

　　【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

　　1.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：A

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%。

　　2.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　【专家解析】对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

　　3.根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　【专家解析】根据《人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

　　4.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　【专家解析】发行人.上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。