2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题（1）_第2页

　　B、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　C、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

　　D、解除其职务

　　正确答案：B

　　17、融资融券业务中，融资买入标的股票的，应该满足(　　)。

　　A、流通股本不少于 3 亿股或流通市值不低于 10 亿元

　　B、流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

　　C、流通股本不少于 5000 万股或流通市值不低于 3 亿元

　　D、流通股本不少于 2 亿元或流通市值不低于 8 亿元

　　正确答案：B

　　18、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入(　　)。

　　A、基金财产

　　B、基金销售机构固有财产

　　C、基金管理人固有财产

　　D、基金托管人固有财产

　　正确答案：A

　　19、下列关于股份有限公司股票转让的说法，错误的是(　　)。

　　A、记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C、记名股票、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D、无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　正确答案：C

　　20、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是(　　)。

　　A、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　B、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　C、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　D、证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　正确答案：B

　　金融市场基础知识

　　1、从托管体系看，中央国债登记结算公司是中国债券市场的(　　)。

　　A、二级托管人

　　B、监管人

　　C、分托管人

　　D、总托管人

　　正确答案：A

　　2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性(　　)。

　　A、不确定

　　B、越大

　　C、越小

　　D、不变

　　正确答案：B

　　3、在报价驱动中，做市商的收入来源是(　　)。

　　A、投机收入

　　B、手续费、佣金收入

　　C、买卖证券的差价

　　D、投资收入

　　正确答案：C

　　4、下列关于优先股的说法，错误的是(　)。

　　A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

　　B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

　　C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

　　正确答案：A

　　5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

　　A、实际价值

　　B、账面价值

　　C、内在价值

　　D、票面价值

　　正确答案：A

　　6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的(　　)的年费率计提。

　　A、0.1%

　　B、0.15%

　　C、0.5%

　　D、0.25%

　　正确答案：D

　　7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是(　　)。

　　A、加强证券市场监管

　　B、严格证券市场执法

　　C、维护证券市场稳定

　　D、保护投资者利益

　　正确答案：D

　　8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是(　　)。

　　A、普通债券

　　B、专项债券

　　C、长期债券

　　D、一般责任债券

　　正确答案：B

　　9、我国《证券投资基金法》自(　　)起施行。

　　A、2004 年 10 月 8 日

　　B、2006 年 7 月 1 日

　　C、1997 年 11 月 14 日

　　D、2004 年 6 月 1 日

　　正确答案：D

　　10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关(　　)

　　许可证。

　　A、执业

　　B、业务

　　C、营业

　　D、审计

　　正确答案：B

　　11、下列是以动产作为担保的债券是(　　)。

　　A、抵押债券

　　B、保证债券

　　C、质押债券

　　D、信用债券

　　正确答案：C

　　12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供(　)。

　　A、商务部的批准文件

　　B、国有资产监督管理机构的批准文件

　　C、国务院的批准文件

　　D、国家发展改革委员会的批准文件

　　正确答案：B

　　13、自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。

　　A、分业经营

　　B、放松金融管制

　　C、投资者法人化

　　D、证券市场网络化

　　正确答案：B

　　14、股票本身没有价值，但股票是一种代表(　　)的有价证券。

　　A、债权

　　B、资金权

　　C、财产权

　　D、转让权

　　正确答案：C

　　15、在金融市场上，(　　)使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。

　　A、间接融资