2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（十）_第2页

　　A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有()

　　Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ建立内幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是()

　　A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

　　B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

　　C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

　　【答案】A

　　20、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()

　　A. 《发布证券研究报告暂行规定》

　　B. 《证券登记结算管理办法》

　　C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

　　D. 《证券经纪人管理暂行规定》

　　【答案】A

　　21、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()

　　A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

　　B. 丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

　　C. 丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

　　D. 乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

　　【答案】A

　　22、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为()

　　A. 所有出席会议董事三分之二以上通过B. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过

　　C. 所有出席会议董事过半数通过

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过

　　【答案】B

　　23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()

　　A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

　　C. 因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产

　　不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和

　　证券、期货投资人的合法利益。

　　【答案】B

　　24、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()

　　A. 最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　B. 设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

　　C. 具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　D. 具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

　　【答案】A

　　25、根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括()

　　Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　26、一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%

　　Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行Ⅳ协议转让

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相

　　互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A

　　28、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

　　Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

　　Ⅱ集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

　　Ⅲ个人集资诈骗、数额在 10 万元以上的，单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的，应予以立案追诉