2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（九）_第2页

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： B

　　第5题

　　在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债券的担保物。

　　Ⅰ.客户交纳的保证金

　　Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

　　Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

　　Ⅳ.客户的银行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： C

　　第6题

　　对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.月度报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.半年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： D

　　第7题

　　从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第8题

　　股份有限公司章程应当载明的事项有()。

　　Ⅰ.公司设立方式

　　Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

　　Ⅲ.公司利润分配办法

　　Ⅳ.公司的通知和公告办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第9题

　　申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是()。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有高中以上学历

　　Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

　　Ⅳ.具有人民共和国国籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： C

　　第10题

　　以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款

　　Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司违反《人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅳ.违反《人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第11题

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： A

　　第12题

　　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向()申请办理外商投资企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　Ⅰ.国务院商务主管部门

　　Ⅱ.证监会

　　Ⅲ.外汇管理部门

　　Ⅳ.人民银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： A

　　第13题

　　操纵证券期货市场行为有()。

　　Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第14题

　　关于公司的设立和变更，下列说法正确的有()。