2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（七）_第2页

　　D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　【参考答案】C

　　15.取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【参考答案】A

　　16.股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 债券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票据

　　【参考答案】B

　　17.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证监会派出机构

　　【参考答案】C

　　18.参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　【参考答案】C

　　19.下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。

　　A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

　　B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

　　C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

　　D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

　　【参考答案】B

　　20.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

　　A. 董事会

　　B. 总经理办公会

　　C. 股东大会红

　　D. 监事会

　　【参考答案】A

　　21.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

　　A. 责令整改

　　B. 追究刑事责任

　　C. 出具警示函

　　D. 监管谈话

　　【参考答案】B

　　22.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。

　　A. 有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

　　B. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　【参考答案】C

　　23.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

　　A. 以合伙企业名义取得的收益

　　B. 依法处置合伙人的其他财产

　　C. 合伙人的出资

　　D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益

　　【参考答案】B

　　24.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款

　　A.百分之二以上百分之十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【参考答案】C25.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )

　　A.混合管理

　　B.相互独立、分别管理

　　C.适当独立

　　D.共同管理

　　【参考答案】B

　　26.根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是( )

　　A.上市公司收购的有关方案

　　B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

　　C.公司股权结构的重大变化

　　D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

　　【参考答案】B

　　27.期货交易的交割，由( )统一组织进行

　　A.期货业协会

　　B.投资者

　　C.期货交易所

　　D.期货监督管理机构

　　【参考答案】C

　　28.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销

　　A.1 亿元

　　B.5000 万元

　　C.2 亿元

　　D.5 亿元

　　【参考答案】B

　　29.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

　　A.评估师事务所

　　B.保荐机构

　　C.会计师事务所

　　D.律师事务所

　　【参考答案】C

　　30.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.国家发展和改革委员会

　　【参考答案】B

　　31.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是()。

　　A.主办券商推荐并持续督导

　　B.应为高新技术企业

　　C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力

　　【参考答案】B

　　32.在计算 VAR 的各种计算方法中，()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

　　A.德尔塔-正态分布法

　　B.蒙特卡罗模拟法

　　C.完全模拟法

　　D.局部估值法

　　【参考答案】B

　　33.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.欧洲期货

　　D.欧元期货

　　【参考答案】B

　　34.投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A.银行账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户