2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（四）_第4页

　　C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

　　D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

　　答案：A

　　解析：A项，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

　　29.根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.5-7

　　B.5-10

　　C.3-5

　　D.3-7

　　答案：B

　　解析：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施。

　　30.下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是(　　)。

　　A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　B.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　答案：D

　　解析：财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：

　　①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;

　　②未按照本办法规定发表专业意见的;

　　③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;

　　④未依法履行持续督导义务的;

　　⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;

　　⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;

　　⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;

　　③采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;

　　⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;

　　⑩中国证监会认定的其他情形。

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