2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（八）_第2页

　　D.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

　　13.下列说法中错误的是( )。

　　A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、 评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

　　14.名下金融资产不低于人民币()元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　A.2 000 万

　　B.1 000 万

　　15.下列说法中，错误的是()。

　　C. 500 万

　　D. 300 万

　　A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

　　B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

　　C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

　　D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

　　16.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　17.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

　　①介绍业务的范围

　　③执行期货保证金扣缴制度的措施

　　A.①②③

　　B.②③

　　②介绍业务对接规则

　　④客户投诉的接待处理方式

　　C.①③

　　D.①②③④

　　18.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　①全体员工

　　②经纪业务经办人员

　　A.①②③

　　B.②③

　　19.诚信信息查询记录包括()

　　①查询者

　　②查询对象

　　A.①②③

　　B.②③

　　③证券经纪人

　　④实习或见习人员

　　C.①③

　　D.①②③④

　　③查询原因

　　④查询时间

　　C.①③

　　D.①②③④

　　20. 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )。

　　①投资顾问工

　　②投资管理

　　A.①②③

　　B.②③

　　③财务顾问

　　④财务管理

　　C.①③

　　D.①②③④

　　21.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。

　　①明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　③做获利保证、共担风险等承诺

　　A.①②

　　B.①②③

　　②解释期货交易的方式、流程及风险

　　④做虚假宣传

　　C.①③

　　D.①②③④

　　22.下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有( )。

　　①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①④

　　23.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　①其生产经营符合国家产业政策

　　②发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%

　　③发起人在近 3 年内没有重大违法行为

　　④具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①③④

　　24.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

　　①出示警示函

　　②责令清理违规业务

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　③监督谈话

　　④责令改正

　　C.①③

　　D.①③④

　　25.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。

　　①内幕交易

　　②操纵证券交易价格

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　③传播虚假信息

　　④证券欺诈

　　C.①③

　　D.①③④

　　26.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有( )。

　　①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　27. 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。