2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（七）_第2页

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过

　　正确答案：B

　　14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()

　　A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

　　C. 因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

　　正确答案：B

　　15、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()

　　A. 最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　B. 设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

　　C. 具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　D. 具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

　　正确答案：A

　　16、根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括()

　　Ⅰ财务状况

　　Ⅱ专业人员数量

　　Ⅲ高级管理人员素质

　　Ⅳ内控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　17、一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25%

　　Ⅰ大宗交易

　　Ⅱ集中竞价

　　Ⅲ司法强制执行

　　Ⅳ协议转让

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　18、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。

　　Ⅰ证券公司

　　Ⅱ指定商业银行

　　Ⅲ资产托管机构

　　Ⅳ保险公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　19、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

　　Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

　　Ⅱ集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

　　Ⅲ个人集资诈骗、数额在 10 万元以上的，单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的，应予以立案追诉

　　Ⅳ单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()

　　Ⅰ责令改正

　　Ⅱ出具警示函

　　Ⅲ责令暂停发布证券研究报告

　　Ⅳ责令加强业务学习

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　21.非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。

　　Ⅰ.依法设立的公司

　　Ⅱ.合伙企业

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.社团

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案： C

　　22.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

　　A 特许经营权

　　B 货币

　　C 信用

　　D 劳务

　　正确答案： B

　　23.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是( )

　　A 《期货公司监督管理办法》

　　B 《人民共和国公司法》

　　C 《上市公司收购管理办法》

　　D 《行政和解试点实施办法》

　　正确答案： B

　　24.证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的( )评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

　　A 操作风险

　　B 信用风险

　　C 承销风险

　　D 道德风险

　　正确答案： C

　　25.下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

　　A 该罪主观方面包括故意和过失

　　B 保险公司从业人员可以构成该罪主体

　　C 主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

　　D 内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

　　正确答案： B

　　26.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )

　　A 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚