2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（十二）_第3页

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。根据《人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

　　(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

　　(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列(　)情形的，应予立案追诉。

　　A.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　B.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　C.虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　D.致使交易价格和交易量异常波动的

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，

　　应予立案追诉：

　　(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。

　　(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的。

　　(3)致使交易价格和交易量异常波动的。

　　(4)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的。

　　(5)其他造成严重后果的情形。

　　【例题·单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，选项B错误。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，选项C错误。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，选项D错误。

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