2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（十一）_第3页

　　【例题·单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的(　)。

　　A.10% 　　 B.15%

　　C.20% 　 　D.30%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

　　【例题·单选题】自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(　)年。

　　A.5　　 B.10

　　C.15　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查资产管理的内容。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

　　【例题·单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—投资决策机构—自营业务部门

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查融资融券业务管理的基本原则。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　【例题·单选题】(　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　【例题·多选题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。

　　【例题·单选题】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　)个月以上。

　　A.3　　　B.6

　　C.12 　　D.18

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

　　【例题·单选题】证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司中间业务的内容。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　【例题·单选题】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过(　)个月。

　　A.6　　　B.9

　　C.10 　　D.12

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查直接投资相关规则。直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月。

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