2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（一）_第3页

　　20、下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　21、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A、[70%]

　　B、[50%]

　　C、[30%]

　　D、[10%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　23、《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

　　A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　24、《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A、必须多于2人

　　B、不得少于2人

　　C、必须多于3人

　　D、不得少于3人

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　25、《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案： A

　　【专家解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　26、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

　　A、对会员单位的自律管理

　　B、对从业人员的自律管理

　　C、代办股份转让系统

　　D、证券账户、结算账户的设立和管理

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

　　27、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

　　A、发行

　　B、交易

　　C、委托他人代为买卖

　　D、销售

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　28、《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

　　A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C、经纪业务中的禁止性规定

　　D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。