2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（8）_第4页

　　16、自营业务中涉及(　)等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.资产配置

　　Ⅱ.自营规模

　　Ⅲ.业务授权

　　Ⅳ.风险限额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、关于证券自营业务操作的基本要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

　　Ⅱ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　Ⅲ.建立健全自营账户的审核和稽核制度，可以出借自营账户，但严禁使用非自营席位变相自营、账外自营

　　Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人的中层管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点主要有(　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”

　　Ⅱ.特定性，即要设定特定的投资目标

　　Ⅲ.较严格的信息披露

　　Ⅳ.通过专门账户经营运作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、资产管理业务的基本塬则主要包括(　)。

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.公平公正

　　Ⅲ.约定运作

　　Ⅳ.集中管理

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的(　)等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　Ⅰ.资产与收入状况

　　Ⅱ.风险承受能力

　　Ⅲ.投资偏好

　　Ⅳ.心理承受能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件(　)。

　　Ⅰ.在上海证券交易所上市交易超过6个月

　　Ⅱ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　Ⅲ.股东人数不少于8000人

　　Ⅳ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、关于融券业务所涉及证券的权益处理规定说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票需要计入其自有股票，证券公司同时需要因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅱ.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

　　Ⅲ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

　　Ⅳ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　24、关于转融通期限的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月

　　Ⅱ.转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算

　　Ⅲ.证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定

　　Ⅳ.证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、直投子公司可以开展的业务包括(　)。

　　Ⅰ.为客户提供与期货投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　Ⅲ.使用自有资金或设立直投基金，投资于与股权投资相关的其他投资基金

　　Ⅳ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ