2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（6）_第5页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　【该题针对“证券市场法律法规体系的主要层级”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《公司法》。认缴制度就是企业在申请注册登记时，拟定并承诺注册资金为多少，并不一定真的缴纳到企业银行账户，不再需要专门的验资证明该资金实际是否到位。但如果实际未缴纳足额的话，也是需要承担法律责任的。

　　【该题针对“证券市场各层级的主要法规”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《反洗钱法》。反洗钱义务的主体范围是金融机构。

　　【该题针对“证券市场各层级的主要法规”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指股份有限公司中的上市公司。

　　【该题针对“公司的种类”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。各国大都规定了募集方式设立发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。中国的规定比例是35%。

　　【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公司章程的内容。公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查关于禁止公司股东滥用权利的规定。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　【该题针对“关于禁止公司股东滥用权利的规定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

　　【该题针对“有限责任公司的设立和组织机构”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司注册资本制度。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　【该题针对“有限责任公司注册资本制度”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　【该题针对“有限责任公司股权转让的相关规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　【该题针对“股份有限公司的设立方式与程序”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司财务会计制度的基本要求和内容。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　【该题针对“公司财务会计制度的基本要求和内容”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司合并、分立的种类及程序。公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　【该题针对“公司合并、分立的种类及程序”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处十万元以下的罚款。

　　【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。

　　【该题针对“公开发行证券的有关规定”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查承销团及主承销人。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　【该题针对“承销团及主承销人”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　22、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　【该题针对“股票上市的条件、申请和公告”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为一年以上。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查内幕交易行为。D选项的正确说法是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　【该题针对“内幕交易行为”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券发行规定的法律责任”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　【该题针对“违反证券交易规定的法律责任”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金托管人的义务。保管与基金有关的重大合同及有关凭证是基金托管人的义务。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本。

　　【该题针对“设立基金管理公司的条件”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。

　　【该题针对“基金财产的独立性要求”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　【该题针对“期货公司设立的条件”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　【该题针对“期货公司的业务许可制度”知识点进行考核】

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　【该题针对“期货交易的基本规则”知识点进行考核】

　　35、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　【该题针对“期货监督管理的基本内容”知识点进行考核】

　　36、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　【该题针对“期货相关法律责任的规定”知识点进行考核】

　　37、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　【该题针对“证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定”知识点进行考核】

　　38、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】

　　39、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　【该题针对“证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定”知识点进行考核】

　　40、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　【该题针对“有关证券公司组织机构的规定”知识点进行考核】

　　41、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　【该题针对“证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定”知识点进行考核】

　　42、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。以公司的国籍为标准，亦即以公司在哪一国登记注册并取得主体资格、受该国法律管辖为标准，可将公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。

　　【该题针对“公司的种类”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司对外投资和担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　【该题针对“公司对外投资和担保的规定”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会、不设监事会的公司的监事行使检查公司财务的职权。

　　【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。金融期货合约包括外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货、其他期货合约。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员的权利。参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　【该题针对“期货交易的基本规则”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】

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