2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规提分题（2）_第3页

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

　　I证券公司从业人员

　　ll期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ证券交易所从业人员

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

　　I300万元

　　II.200万元

　　Ⅲ.100万元

　　Ⅳ.90万元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

　　答案：D

　　6、证券包销方式包括()。

　　I代销

　　ll.余额包销

　　Ⅲ助销

　　Ⅳ全额包销

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

　　答案：D

　　7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　　Ⅳ.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

　　答案：B

　　8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

　　Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

　　Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与

　　其职责无关的业务

　　Ⅰ.信托投资

　　Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.涉及合约，安排合约上市

　　Ⅳ.非自用不动产投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

　　Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( )

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

　　Ⅰ、客户资产管理业务资质

　　Ⅱ、管理能力和业绩

　　Ⅲ、市场风险

　　Ⅳ、法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( )

　　Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

　　Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ、有公司章程

　　Ⅳ、有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　17、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量