2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（13）_第3页

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　2、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资手否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。

　　3、基金客户服务中售前服务包括()。Ⅰ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ.开展投资者风险教育Ⅲ.推介符合适应性原则的基金Ⅳ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识。普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。

　　4、属于封闭式基金合同内容的是()。Ⅰ.确定基金交易价格Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务Ⅲ.基金份额发售、交易安排Ⅳ.基金财产清算方式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】本题考查基金合同的内容。

　　5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

　　6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　7、下列属于现金替代类型的是()。Ⅰ.可以现金替代Ⅱ.选择现金替代Ⅲ.禁止现金替代Ⅳ.必须现金替代

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

　　8、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，()。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　9、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ.可以在场内进行交易Ⅱ.不可以跨市场转托管Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ.可以在场内进行申购赎回

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

　　10、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　11、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形.