2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（9）_第2页

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

　　正确答案： D

　　【专家解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　15、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

　　A、A股的承销

　　B、基金的承销和交易

　　C、发起设立基金

　　D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　16、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

　　A、股东身份证明

　　B、股票

　　C、资产证明

　　D、股东名册

　　正确答案： B

　　【专家解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　17、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　A、证券服务机构

　　B、证券中介机构

　　C、证券自律性组织

　　D、证券监管机构

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是证券服务机构的定义。

　　18、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

　　19、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。

　　A、契约型基金

　　B、开放式基金

　　C、封闭式基金

　　D、公司型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

　　20、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察建业股息的定义。

　　1、下列属于起啊太业务系统应具备的功能的是()。Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑤为基金投资人提供服务的功能。

　　2、以下关于股票的说法正确的是()。Ⅰ.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证Ⅱ.股票是设权证券Ⅲ.股票是资本证券Ⅳ.股票是综合权利证券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票是证权证券而不是设权证券。

　　3、从2002年5月1日开始，()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　4、下列属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”Ⅱ.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.申请人提交继承人身份证原件及复印件Ⅳ.申请人填写家庭住址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　5、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动