2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（8）_第4页

　　17、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　18、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.基金销售机构利益优先原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则;②全面性原则;③客观性原则;④及时性原则。

　　19、下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是()。Ⅰ.场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式Ⅳ.申购和赎回申请提交后可以撤销

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】申购和赎回申请后提交后不得撤销.

　　20、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是()。Ⅰ应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ不得提供虚假、误导性信息Ⅲ不得采取不正当竞争手段开展业务Ⅳ按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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