2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（7）_第4页

　　11、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

　　I. 委托代理关系

　　II .代理期间

　　III. 执业地域范围

　　IV. 代理权限

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　12、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。

　　I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人 提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I .自愿

　　II. 平等

　　III .诚实信用

　　IV. 公平

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　14、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。

　　I 协助办理开户手续

　　II 代理客户进行期货交易

　　III 替客户修改交易密码

　　IV 划转期货交易保证金

　　A.I 、II 、IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　15、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

　　I. 薪酬与提名委员会

　　II. 审计委员会

　　III. 风险控制委员会

　　IV. 风险规避委员会

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　16、下列选项中，属于账户管理内容的有()。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III. 账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　17、保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

　　Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　保 荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证 券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。(3)本人 及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织编制的与保荐 工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　18、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　I. 业务资质

　　II. 管理能力

　　III. 业绩

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　19、证券公司章程中的重要条款包括( )。

　　I. 证券公司的名称、住所

　　II. 证券公司的组织机构

　　III. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型

　　IV. 证券公司的解散事由与清算办法

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公 司章程中的重要条款包括：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的 类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　I. 准确

　　II .客观

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　21、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　II项说法错误，应为“证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向深交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认”。III项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

　　22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件( )。

　　I 已取得证券从业资格

　　II 具有人民共和国国籍

　　III 具有完全民事行为能力

　　IV 具有从事证券业务2年以上的经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。

　　23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。

　　I. 取消从业资格

　　II. 处以3万元以上5万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中 作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责 任。

　　24、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

　　I.基本资料

　　II.投资经验以及诚信记录

　　III.还款能力

　　IV.融资融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

　　25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

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