2019年证券从业资格考试法律法规精选试题（5）_第2页

　　1、证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

　　2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　I. 证券账户

　　II. 证券交易账户

　　III. 资金账户

　　IV. 资金交易账户

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　3、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　I .人员

　　II. 账户

　　III. 信息

　　IV. 资金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　4、有限责任公司设立的条件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名称

　　III.有公司的组织机构

　　IV.有必要的生产经营条件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　有 限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资 公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设 立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件

　　5、下列具有法人资格的有()。

　　Ⅰ 分公司

　　Ⅱ 子公司

　　Ⅲ 母公司

　　Ⅳ 总公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　7、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　8、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　9、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

　　Ⅰ 证券账户的开立

　　Ⅱ 证券账户挂失补办

　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ 证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　10、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　II.操纵市场

　　III.将自营业务与代理业务混合操作

　　IV.内幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。