2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（3）_第2页

　　1、证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有()。

　　I. 工作情况

　　II .投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I. 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 发起人协议

　　IV .代收股款银行的名称及地址

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设 立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理 机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明 书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐 书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。

　　I. 成交量与成交价

　　II. 开盘价与收盘价

　　III. 持仓量与持有期

　　IV. 最高价与最低价

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.I、 II 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　4、收购要约的期限可以是( )日。

　　I. 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV. 65

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。

　　I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　III. 建立健全客户账户管理制度

　　IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健 全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠 正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　6、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.诚实信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　7、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　II. 提供具体证券投资品种选择建议

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　“荐 股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体 证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　8、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有()。

　　I. 电话查询

　　II. 网上查询

　　III. 书面查询

　　IV. 在营业场所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　9、证券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有证券

　　Ⅱ. 通过转融通取得的证券

　　Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司融券，可以使用： (1)自有证券(2)通过转融通取得的证券。

　　10、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是()

　　Ⅰ委托价格

　　Ⅱ委托方式

　　Ⅲ买卖方向

　　Ⅳ证券账号

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素

　　11、证券经纪业务的法律法规主要包括( )

　　I.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　III.融资融券方面的法律法规

　　IV.从业人员管理方面的法律法规

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务的法律法规主要包括：

　　1、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　3、融资融券方面的法律法规

　　12、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采 取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　13、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 股票在二级市场上进行转让

　　IV. 上市公司发行可转换债券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　Ⅰ 融资融券证券账户

　　Ⅱ 融资专用资金账户

　　Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ 信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　15、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　I. 公平

　　II. 公开

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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