2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（1）

　　第 1 题单选题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责 人应认定为直接负责的主管人员。

　　第2 题单选题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

　　第 3 题单选题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管理机构。

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　　第 4 题单选题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额 的持有人参加，方可召开。

　　第 5 题单选题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公 司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为， 财务会计报告无虚假记载。

　　第 6 题;单选题

　　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　【正确答案】C

　　证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支 人负责清算。

　　第 7 题单选题

　　金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　【正确答案】B

　　证券市场各层级的主要法规

　　第 8 题单选题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 9 题单选题

　　对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。 涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上，有关信息披露义务人 信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证 交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　第 10 题单选题

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　收购行为完成后，收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告。

　　第 11 题单选题

　　列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《人民共和国公司法》

　　【正确答案】D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资 基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　第 12 题单选题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正确答案】D

　　中国证券业协会诚信管理办法于 2014 年 12 月 8 日协会第 5 届常务理事会第 29 次会议修订通过，2015 年 1 月 5 日发布。

　　第 13 题单选题

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申 报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会 诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 14 题单选题

　　下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　【正确答案】D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 15 题;单选题

　　下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　【正确答案】A

　　基金管理人的义务主要有(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足 额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录]5 年以上。(4)编制基金财务报告，及时 公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约 规走的其他职责。

　　第 16 题单选题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务。

　　第 17 题单选题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司 章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有 关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 18 题单选题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询 机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业 务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 19 题单选题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 20 题单选题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A