2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（5）_第4页

　　1.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　A.继承公证书

　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.继承人身份证原件及复印件

　　D.证券账户卡原件及复印件

　　2.开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　A.存续期限不同

　　B.规模可变性不同

　　C.可赎回性不同

　　D.市场主体不同

　　3.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的(　　)。

　　A.有效性

　　B.合法性

　　C.及时性

　　D.真实性

　　4.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(　　)。

　　A.选择指定商业银行

　　B.客户变更指定商业银行

　　C.客户变更银行账户

　　D.客户撤销资金账户

　　5.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　A.合法合规原则

　　B.集中管理原则

　　C.独立运行原则

　　D.岗位分离原则

　　6.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(　　)。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.操作流程和风险识别

　　7.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(　　)。

　　A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　8.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括(　　)。

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　9.客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。

　　A.电话

　　B.书面

　　C.互联网

　　D.QQ

　　10.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向(　　)投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

　　A.证券公司

　　B.公安机关

　　C.证券业自律组织

　　D.国务院证券监督管理机构

　　11.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

　　A.仔细核对客户身份

　　B.请客户出示公证书

　　C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

　　D.请客户出示委托书

　　12.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　A.实名信用资金台账

　　B.信用证券账户

　　C.信用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　13.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(　　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　14.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有(　　)。

　　A.发行人

　　B.上市公司的董事

　　C.能够证明自己没有过错的财务负责人

　　D.有过错的实际控制人

　　15.募集设立又被称为(　　)。

　　A.同时设立

　　B.单纯设立

　　C.渐次设立

　　D.复杂设立

　　16.期货监督管理的基本内容包括(　　)。

　　A.简政放权，取消部分审批

　　B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

　　C.适应多元化需要，调整业务规则

　　D.强化期货公司的信息披露义务

　　17.期货交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合约标准化

　　B.场所固定化

　　C.结算统一化

　　D.商品特殊化

　　18.期货交易所的会员管理包括(　　)。

　　A.会员资格

　　B.会员的变更

　　C.会员登记

　　D.会员关系

　　19.期货交易所的职责包括(　　)。

　　A.提供期货交易的场所、设施和服务

　　B.设计期货合约、安排期货合约上市

　　C.组织、监督期货交易、结算和交割

　　D.制定和执行风险管理制度

　　20.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。

　　A.成交量与成交价

　　B.开盘价与收盘价

　　C.持仓量与持有期

　　D.最高价与最低价