2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（10）_第4页

　　21.证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务

　　费用的安排。

　　I. 公平

　　II • 公正

　　in. 合理

　　IV. 自愿

　　A. I、II

　　B. I、II、 III

　　c. II、III、 IV

　　D. I、III、 IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券 投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收 取服务费用。

　　22. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除( )情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对 报告施加影响。

　　I .有关工作人员对报告进行质量管理、合规审査

　　II. 按照正常业务流程参与报告制作发布的

　　III. 研宄对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的

　　IV. 向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的 A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】IV项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投 资评级或目标价格等内容。

　　23. 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研宄报告与投资银行之间的利益冲突非常重

　　视，下列属于其规定内容的有( )。

　　I .要求证券公司建立证券研究报告的审査机制

　　II. 严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

　　III. 对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　IV. 从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、IV三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信 息隔离墙制度指引》规定的内容。

　　25. 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。

　　I .诚实、正直、公平

　　II. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

　　III. 掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以 及本国或地区的准则

　　IV. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、 雇员以及其他投资分析师等

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　27. 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。

　　I .在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　II. 合理的分析和表述

　　III. 信息披露

　　IV. 保存客户机密、资金以及证券

　　A. I、II、III

　　b. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的 内容：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金 以及证券等。

　　25. 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。

　　I .诚实、正直、公平

　　II. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

　　III. 掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以 及本国或地区的准则

　　IV. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、 雇员以及其他投资分析师等

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　27. 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。

　　I .在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　II. 合理的分析和表述

　　III. 信息披露

　　IV. 保存客户机密、资金以及证券

　　A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、iv

　　【答案】D

　　【解析】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的 内容：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金 以及证券等。

　　28. 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有( )。

　　I .制定证券投资咨询行业自律性公约

　　II.定期对证券分析师进行考评 LII.制定证券分析师职业道德规范 IV.制定证券分析师执业行为准则

　　A. II、III

　　B. III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】中国证券分析师行业自律组织一一中国证券业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定 证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。

　　29. 中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于( )。

　　I .证券分析师的再教育

　　II. 证券分析师与境外同行交流

　　III. 提升证券分析师的专业能力

　　IV. 保障投资者获得稳定收益

　　A. II、III

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV 【答案】C

　　【解析】中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入， 评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业 务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。

　　30. 下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法正确的有( )。

　　I .中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

　　II. 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立

　　III. 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业 行为准则与职业道德规范

　　IV. 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】C

　　【解析】I项，中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAAC”。

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