2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（10）_第3页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1 •投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。[2016年10月真题]

　　I .代理委托人从事证券投资

　　II. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　III. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　IV. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 A. III、IV

　　b. I、II、m

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： ①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供 服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政 法规禁止的其他行为。

　　2.证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。[2016年6月真题]

　　I .提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　II. 提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　III. 服务客户的重要手段

　　IV. 代客户作出投资决策的重要手段 A. III、IV

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会 【答案】C

　　【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销 售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许 可，取得证券投资咨询业务资格。

　　39. 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

　　A. 年检申请报告

　　B. 年度业务报告

　　C. 经审计局审计的财务会计报表

　　D. 经注册会计师审计的财务会计报表 【答案】C

　　【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告;②年度业务报告; ③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　40. 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )

　　资格。

　　A. 证券投资咨询业务

　　B. 证券投资顾问

　　C. 证券从业

　　D. 金融理财师 【答案】A

　　【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第八条，投资者在购 买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格。也可 以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行査询核实，防止上当受骗。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1 •投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。[2016年10月真题]

　　I .代理委托人从事证券投资

　　II. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　III. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　IV. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　A. III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： ①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供 服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政 法规禁止的其他行为。

　　2.证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。[2016年6月真题]

　　I .提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　II. 提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　III. 服务客户的重要手段

　　IV. 代客户作出投资决策的重要手段

　　A. III、IV

　　b. i、ii、III、iv

　　c. I、II

　　d. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值 分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　3.证券投资顾问业务的基本原则包括( )。[2015年11月真题]

　　I .诚实信用

　　II. 守法合规

　　III. 忠实客户利益

　　IV. 确保收益 A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II

　　D. U、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客 户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者 间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规 和本规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。

　　4•证券经纪业务的基本要素主要包括( )。[2015年3月真题]

　　I. 结算清算

　　II. 市场席位进入

　　III. 传递交易

　　IV. 客户资产保值增值

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】A

　　【解析】证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递 交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完 成交易并保障证券交易通畅。

　　5•证券研究报告的功能主要有( )。[2014年11月真题]

　　I .为客户提供证券估值分析意见

　　II. 为投资顾问提供支持

　　III. 为客户提供市场走势或相关影响因素分析意见

　　IV. 是券商维护客户的重要手段

　　A. I、II

　　b. u、III、IV

　　C. I、II、IV a I、II、III、IV

　　【答案】D

　　6.证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在( )不同。[2014年9月真题]

　　I .服务方式 II.市场影响

　　III. 服务内容

　　IV. 服务对象

　　A. I、II

　　b. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　d. I、11、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券 投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同; ②服务方式和内容不同;③服务对象有所不同;④市场影响有所不同。

　　7.2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括(　)

　　I . 执业注册

　　II. 执业披露

　　in. 执业隔离

　　IV. 执业回避

　　A. I、II、III

　　B. 11、III、IV

　　C. I IK IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】《关于规范面向公众幵展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及 咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后 査处相结合。

　　8.证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的 评论意见，或者解读其撰写的证券研宄报告，应当符合( )等要求。[2014年9月真题]

　　I .由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

　　II. 明确个股的上涨或下跌价位

　　III. 说明所依据的证券研究报告的发布曰期

　　IV. 禁止明示或者暗示保证投资收益

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证 券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证 券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投 资收益。

　　9.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。[2014年6月真题]

　　I .内部控制

　　II. 隔离墙

　　III. 证券分析师跨越隔离墙

　　IV. 证券研宄报告合规审查

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. I、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须 建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理;②静默期制度。

　　10•证券公司的( )之间需要实行隔离制度。[2014年6月真题]

　　I .发布研究报告业务与财务顾问业务

　　II. 证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

　　III. 证券投资顾问业务与财务顾问业务

　　IV. 发布研究报告业务与证券自营业务

　　A. I、II、III、IV

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　11.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )等利益相关者的干涉和影响。[2014年6月真题]

　　I .个人投资者

　　11. 证券发行人 in.上市公司

　　IV.基金管理公司

　　A. II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I III IV 【答案】B

　　【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保 证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

　　12. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。[2014年6月真题]

　　I .为上市公司设计经理层股票期权计划

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益

　　III. 代理委托人从事证券投资

　　IV. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，除II、m、iv三项外，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务 业务还不得有下列行为：①与委托人约定分担证券投资损失;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假 或者误导投资者的信息;③法律、行政法规禁止的其他行为。

　　13. 以下属于证券研究报告的发布流程的有( )。

　　I.选题

　　ii.质量控制 LII.政府稽査 IV.合规审査

　　A. I、II、III

　　b. I、II、IV

　　C. I III IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括 数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。

　　14. 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有( )。

　　I .证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　II. 是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

　　III. 实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合

　　IV. 证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. II、IV

　　D. I、IV 【答案】D

　　【解析】I项，证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进 行投资决策，帮助客户实现资产增值;IV项，证券经纪人不是证券公司的正式员工。

　　15. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监

　　会及其派出机构可以采取( )监管措施。

　　I. 出具警示函

　　II. 责令暂停新增客户

　　III. 监管谈话

　　IV. 责令改正

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D、 I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派 出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检査次数并提交合规检查报告、责令清理 违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和 有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　17.期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。

　　I. 完整、客观、准确地运用信息

　　II. 不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　III. 引用有关信息、资料时，应当注明出处

　　IV. 引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

　　A. I、II、III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　18.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。

　　I .公司名称、地址、联系方式、投诉电话等

　　II. 证券投资顾问服务的内容和方式

　　III. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　IV. 收费标准和支付方式

　　A. I > II

　　B. I > II、III

　　C. I > II、 IV

　　D. II、 III、 IV

　　【答案】B

　　【解析】IV项属于证券投资顾问服务协议的内容。

　　19. 下列关于证券研究报告人员的要求，正确的有( )。

　　I .证券分析师可以同时注册为证券投资顾问

　　II. 证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益

　　III. 证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排

　　IV. 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责

　　A. I、II

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】在发布的证券研宄报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册 登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

　　20. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项( )。

　　I . “证券研究报告”字样

　　II.发布证券研究报告的时间

　　IU. 使用证券研究报告的风险提示

　　IV. 研宄报告的经济价值

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. IK IV

　　d.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：①“证券研究报告”字样; ②证券公司、证券投资咨询机构名称;③具备证券投资咨询业务资格的说明;④署名人员的证券投资咨询执业资 格证书编码;⑤发布证券研宄报告的时间;⑥证券研宄报告采用的信息和资料来源;⑦使用证券研究报告的风险 提示。