2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（10）_第2页

　　21. ( ) 一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

　　A. 时滞

　　B. 静默期

　　C. 隔离墙

　　D. 回避 【答案】B

　　【解析】静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发 行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止 分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。

　　22. 以下关于规范投资银行与证券研究的关系的主要措施，不属于香港地区相关规则关的是( )。

　　A. 禁止分析师向投资银行部门报告

　　B. 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

　　C. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　D. 分析师不得参与投资银行交易推介活动 【答案】C

　　【解析】C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》中的规定。

　　23. ( )是内控制度的重点。

　　A. 信息反馈

　　B. 执业回避

　　C. 信息披露

　　D. 隔离墙 【答案】D

　　【解析】从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其 中隔离墙是内控制度的重点。

　　24. 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。

　　A. 独立诚信

　　B. 谨慎客观

　　C. 勤勉尽职

　　D. 公正公平 【答案】B

　　【解析】谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的 分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

　　25. 国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。

　　A. 欧洲金融分析师协会

　　B. 亚洲证券分析师联合会

　　C. 巴西投资分析师协会

　　D. 中国证券业协会证券分析师专业委员会 【答案】D

　　26. 国际通用知识考试包括基础考试(9小时、3份试卷)和最终资格考试(6小时、2份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )年。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5 【答案】D

　　27. 通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　【答案】C

　　28. 中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。

　　A. 2004 年 2 月

　　B. 2003 年 2 月

　　C. 2002 年 3 月

　　D. 2000 年 3 月 【答案】A

　　29. 通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员，并可获得由( )颁发的CIIA证书。

　　A. 中国证券业协会

　　B. AQIA

　　C. ASAF

　　D. 中国证券业协会、ACIIA联合 【答案】D

　　30. 亚洲证券分析师联合会的前身是成立于1979年11月的( )。

　　A. ASAF

　　B. ACIIA

　　C. APIMEC

　　D. ASAC 【答案】D

　　【解析】亚洲证券分析联合会(ASAF)前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会(Asian Securities Analysts Council, ASAC)〇

　　31. 欧洲证券分析师公会成立于1962年，由欧洲( )个国家的协会组成。

　　A. 12

　　B. 15

　　C. 16

　　D. 19 【答案】D

　　【解析】欧洲证券分析师公会(European Federation of Financial Analyst Societies，EFFAS)，成立于 1962 年，由欧洲奥地利、乌克兰、比利时等19个国家的协会组成。目前，会员总数超过14000人。

　　32. 欧洲证券分析师公会的总部位于( )。

　　A. 英国

　　B. 德国

　　C. 法国

　　D. 瑞士 【答案】B

　　【解析】欧州证券分析师公会的总部位于德国的法兰克福。

　　33. 拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会，( )。

　　A. 它的英文缩写为“FLAAI”

　　B. 它以墨西哥协会为中心

　　C. 它因货币危机的影响而未正式创立公会

　　D. 它的前身是巴西的特许金融分析师学院 【答案】C

　　【解析】拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟，前身为拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF)，以巴西协 会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会，因为货币危机的影响而没有正式创立公会。

　　34. 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A. 诚实信用

　　B. 自愿性

　　C. 合法性

　　D. 公平性 【答案】A

　　35. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是 ( )〇

　　A. 证券投资咨询

　　B. 证券投资顾问

　　C. 证券投资服务

　　D. 证券投资经纪 【答案】A

　　【解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券 投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　36. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】C

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨 询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的 机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　37. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 200

　　D. 500 【答案】B

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　38. 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会 【答案】C

　　【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销 售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许 可，取得证券投资咨询业务资格。

　　39. 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

　　A. 年检申请报告

　　B. 年度业务报告

　　C. 经审计局审计的财务会计报表

　　D. 经注册会计师审计的财务会计报表 【答案】C

　　【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告;②年度业务报告; ③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　40. 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。

　　A. 证券投资咨询业务

　　B. 证券投资顾问

　　C. 证券从业

　　D. 金融理财师 【答案】A

　　【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第八条，投资者在购 买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格。也可 以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行査询核实，防止上当受骗。