2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（5）_第4页

　　1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签

　　订书面合同。[2016年10月真题]

　　A. 风险说明书

　　B. 交易费用说明书

　　C. 交易种类清单

　　D. 交易规则说明书 【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客 户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托 内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风 险。

　　2.期货公司 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， 对外担保。( )[2016年6

　　月真题]

　　A. 可以;可以

　　B. 不得;可以

　　C. 可以;不得

　　D. 不得;不得 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规 或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为

　　10. 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。

　　I. 达到规定收入水平

　　11. 可以是单位，也可以是个人

　　III. 基金份额认购金额不低于规定限额

　　IV. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　A. II、III、IV

　　B. I、UI、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金法》第八十七条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不 得超过200人。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、 其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　II. 下列关于公开募集基金的说法，正确的有( )。

　　I .应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　II.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 LII.可以向特定对象募集资金累计超过200人 IV.应当经证券业协会注册

　　A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. II、III、IV

　　D. II、IV 【答案】B

　　【解析】IV项，根据《证券投资基会法》第五十条，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。

　　1.根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。[2016年10月真

　　题]

　　I. 责令改正

　　II. 没收业务收入

　　III. 并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　IV. 吊销营业执照

　　A. I、II、IV

　　b. II、m、iv

　　C. I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机 构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤 销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　2•根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。[2016年7月真题]

　　I .书面方式

　　II.电话方式 UI. 口头方式 IV.互联网方式

　　A. I、II、IV b. II、ni、iv

　　C I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机 构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或 者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　3.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。[2015年3月真题]

　　I. 质量上

　　II. 空间上

　　III. 数量上

　　IV. 时间上

　　A. I、II

　　b. I、m

　　C. II、III

　　D. U、IV 【答案】D

　　【解析】期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性 的特点。

　　4. 下列属于期货交易所职责的有( )。

　　I. 提供交易的场所、设施和服务

　　II. 组织并监督交易、结算和交割

　　IU. 为期货交易提供集中履约担保

　　IV. 从事信托投资业务

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV项，根据《期货交易管理条例》第十条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期 货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　5. 期货交易所不能从事的业务包括( )。

　　I .信托投资

　　II. 股票投资

　　III. 非自用不动产投资

　　IV. 债券投资

　　A. I、III

　　B. K II

　　C. IK IV

　　D. I、II、HI 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易 所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　6. 期货公司设立条件包括( )。

　　I .注册资本最低限额为人民币5000万元

　　II. 最近3年无重大违法违规记录

　　III. 有合格的经营场所和业务设施

　　IV.有健全的风险管理和内部控制制度

　　A. II、 III、 IV

　　B. I . II、 m

　　C. I > II、 IV

　　D. I . II、 m、iv

　　【答案】A

　　【解析】I项，根据《期货交易管理条例》第十六条，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000

　　万元。

　　7. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。

　　I. 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　II. 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　III. 期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　IV. 期货公司业务实行许可制度

　　A. I、II、III

　　b. II、ni、iv

　　C. II、IV

　　D. I、II、IV 【答案】D

　　【解析】m项，根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货 公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　8. 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。

　　I. 国家机关和事业单位

　　II. 国务院期货监督管理机构的工作人员

　　III. 未能提供开户证明材料的单位和个人

　　IV. 证券、期货市场禁止进入者

　　A. I、III、IV

　　b. II、ni、iv C. I、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其 委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存 管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人; ⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　9. 下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。

　　I .制定有关期货市场监督管理的规章

　　II. 对品种的交易、结算进行监督管理

　　III. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法

　　IV. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条，除I、II、III、IV四项外，国务院期货监督管理职责还有： ①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证会安全存管监控机构、期货保 证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;②监督检査期货交易的信息公开情

　　况;③对期货业协会的活动进行指导和监督;④对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处•，⑤法 律、行政法规规定的其他职责。

　　10. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有( )。

　　I.对交割仓库现场检查

　　11. 査询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　III. 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

　　IV. 永久限制被调査事件当事人的期货交易

　　A. I、II、IV

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、m

　　【答案】C

　　【解析】IV项，根据《期货交易管理条例》第四十七条，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取 措施之一是：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责 人批准，可以限制被调査事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长 至30个交易日。

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