2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（5）_第3页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.基金托管人应当履行的职责包括( )。[2016年10月真题]

　　1. 安全保管基金财产

　　II. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　III. 定期召集基金份额持有人大会

　　IV. 复核、审査基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、UI、IV 【答案】B

　　【解析】III项属于基金管理人的职责。

　　2. 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是( )。[2016年

　　6月真题]

　　I .可以通过另行签订协议的方式抵销

　　II. 不得抵销

　　III. 可以直接抵销

　　IV. 不得全部抵销，可以部分抵销

　　A. I、III

　　b. i、m、iv

　　C I、II、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债 务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　3. 基金托管人应当对基金的( )出具意见。[2016年6月真题]

　　I .基金财务会计报告

　　II.中期基金报告 m.年度基金报告 IV.基金持有人资信情况报告

　　A. I、II、IV

　　b. u、m、iv

　　C I、II、III

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 的职责。

　　4. 基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　I .安全保管基金财产

　　II. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　III. 计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　IV. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A. I、II、IV

　　b. I、m、iv

　　c. II、in、iv a i、ii、m

　　【答案】A

　　【解析】III项，根据《证券投资基金法》第三十六条，基金托管人应当履行的职责是复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

　　5. 基金托管人的义务包括( )。

　　I .应当恪尽职守

　　II. 应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　III. 应当制定科学合理的投资策略

　　IV. 办理基金备案手续

　　A. I、II

　　B. I 、 IV

　　C. III、IV

　　D. I、UI 【答案】A

　　【解析】根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从 事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　6.基金份额持有人享有的权利的包括( )。

　　I .分享基金财产收益

　　II.参与分配清算后的剩余基金财产

　　III. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　IV. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　A. I、II、III

　　B. K IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金法》第四十六条，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参 与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有 人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托 管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。

　　7. 从基金的运作方式来看，基金一般可以分为( )。

　　I .开放式基金

　　II. 封闭式基金

　　III. 股票型基金

　　IV. 债券型基金

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. I、IV

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】根据《证券投资基金法》第四十五条，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

　　8. 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。

　　I .基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　II. 基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　III. 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

　　IV. 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】C

　　【解析】II项，根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财 产的债务相抵销。

　　9.下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。

　　I .基金合同应当约定基金的运作方式

　　II. 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

　　III. 封闭式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

　　IV. 开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　A. I、II

　　b. I、II、m

　　c. m、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】m项，开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回;iv项，封闭式基金 的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。

　　10. 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。

　　I. 达到规定收入水平

　　11. 可以是单位，也可以是个人

　　III. 基金份额认购金额不低于规定限额

　　IV. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　A. II、III、IV

　　B. I、UI、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、ni、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金法》第八十七条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不 得超过200人。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、 其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　II. 下列关于公开募集基金的说法，正确的有( )。

　　I .应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　II.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 LII.可以向特定对象募集资金累计超过200人 IV.应当经证券业协会注册

　　A. I、III、IV

　　b. I、n、m

　　C. II、III、IV

　　D. II、IV 【答案】B

　　【解析】IV项，根据《证券投资基会法》第五十条，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。