2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（5）_第2页

　　1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。[2016年10月真题]

　　A. 风险说明书

　　B. 交易费用说明书

　　C. 交易种类清单

　　D. 交易规则说明书 【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客 户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托 内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风 险。

　　2.期货公司 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， 对外担保。( )[2016年6月真题]

　　A. 可以;可以

　　B. 不得;可以

　　C. 可以;不得

　　D. 不得;不得 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规 或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为

　　其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　3. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，

　　应当立即报告( )。[2016年3月真题]

　　A. 银监会

　　B. 财政部

　　C. 国务院期货监督管理机构

　　D. 人民银行 【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章 程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　4. 期货交易所向会员收取的保证金，属于 所有，除用于 的交易结算外，严禁挪作他用。( )

　　[2016年3月真题]

　　A. 会员;会员

　　B. 会员;期货公司

　　C. 期货公司;期货公司

　　D. 期货公司;会员 【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、 期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金 分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　5. 申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人( ), 信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。[2015年11月真题]

　　A•具有持续盈利能力

　　B•年盈利能力超过人民币1000万

　　C. 年盈利能力超过人民币1500万

　　D. 年盈利能力超过人民币2000万 【答案】A

　　【解析】申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最 低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;③有符 合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大 违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理 机构规定的其他条件。

　　6. 期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 [2015年11月真题]

　　A. 过程中

　　B. 之后

　　C. 之前

　　D. 之后1个月 【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务， 并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客 户资产。

　　7. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督

　　管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。[2015年11月真题]

　　A.资产增值

　　B. 投机获利

　　C. 提髙利润

　　D. 套期保值 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第四十一条，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套 期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有 关规定。

　　8. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )，发现问题应当立即报

　　告国务院期货监督管理机构。[2015年11月真题]

　　A. 每年稽核

　　B. 每周稽核

　　C. 每月稽核

　　D. 每日稽核 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十二条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全 实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　9. 对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。[2015年11月真题]

　　A. 2万元以上20万元以下

　　B. 5000元以上5万元以下

　　C. 1万元以上10万元以下

　　D. 5万元以上50万元以下 【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配 收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1 万元以上10万元以下的罚款。

　　10. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地( )予以取缔。[2015年9

　　月真题]

　　A. 银监局

　　B. 县级以上地方人民政府

　　C. 人民法院

　　D. 证监局 【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动 的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　11. 期货交易必须采用( )方式。

　　A. 拍卖

　　B. 约定竞价 C•分散交易

　　D.公开的集中竞价交易 【答案】D

　　【解析】期货交易实行场内交易，所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。

　　12.期货的特征包括当日无负债结算，又称( )。

　　A. 逐日盯市

　　B. 逐月盯市

　　C. 逐季盯市

　　D. 逐年盯市 【答案】A

　　【解析】当日无负债结算又称“逐日盯市”，结算部门在每日交易结束后，按当日结算价对交易者结算所有 合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少保证金。

　　13. 期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括( )。

　　A. 成交量、成交价

　　B. 持仓量

　　C. 最高价与最低价

　　D. 预期行情 【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十七条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、 持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　14. 期货交易的高信用特征集中表现为期货交易的( )。

　　A. 保证金制度

　　B. 结算统一

　　C. 场所固定

　　D. 远期交易 【答案】A

　　【解析】期货交易具有髙信用的特征。这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。交易者在进入 期货市场开始交易前，必须按照交易所的有关规定交纳一定的履约保证金，并应在交易过程中维持一个最低保证 金水平，以便为所买卖的期货合约提供一种保证。

　　15. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起根据审慎监管原则进行审査，在( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申 请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批 准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　16. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A. 1倍以上3倍以下

　　B. 2倍以上5倍以下

　　C. 3倍以上5倍以下

　　D. 3倍以上10倍以下 【答案】A

　　【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得， 并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元 以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　17. 《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，给予的处罚是( )。

　　A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C. 处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D. 处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金 【答案】A

　　【解析】根据《人民共和国刑法》第一百八十二条，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买 自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上5倍以下罚金。

　　18. 下列不属于期货交易所职责的是( )。

　　A. 组织并监督交易、结算和交割

　　B. 设计合约，安排合约上市

　　C. 为期货交易提供集中履约担保

　　D. 直接或间接参与期货交易 【答案】D

　　【解析】D项，根据《期货交易管理条例》第十条，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

　　19. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 70%

　　D. 85%

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风 险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货 币财产出资，货币出资比例不得低于85%。