2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题一_第5页

　　(81) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

　　A: 账户管理

　　B: 账户开户

　　C: 资金清算

　　D: 会计核算

　　答案:B

　　解析:

　　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　(82) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(83) 下列不属于集合资产管理业务特点的是( )。

　　A: 集合性

　　B: 投资范围有限定性和非限定性之分

　　C: 客户资产必须进行托管

　　D: 分散性

　　答案:D

　　解析:

　　集合资产管理业务的特点包括：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作。

　　(84) 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A: 3;30

　　B: 10;30

　　C: 3;50

　　D: 10;50

　　答案:B

　　解析:

　　基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　(85)证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

　　A: 处以10万元以上20万元以下的罚款

　　B: 处以20万元以上30万元以下的罚款

　　C: 处以10万元以上30万元以下的罚款

　　D: 处以20万元的罚款

　　答案:C

　　解析:证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　(86) 证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A: 《证券公司监督管理条例》

　　B: 《证券法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《国务院条例》

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　(87) 下列关于转融通业务的保证金处理表述错误的是( )。

　　A: 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

　　B: 保证金中的证券计人转融通专用证券账户，保证金中的资金计人转融通担保资金账户

　　C:证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金

　　D:司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行

　　答案:B

　　解析:

　　保证金中的证券计入转融通担保证券账户，保证金中的资金计入转融通担保资金账户，故选项B表述错误。

　　(88)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　A: 3%～10%

　　B: 5%～20%

　　C: 5%～30%

　　D: 10%～30%

　　答案:A

　　解析:

　　收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

　　(89)下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括( )。

　　A: 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行

　　B: 指定存管银行须为每个客户建立管理账户

　　C: 客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理

　　D: 指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

　　答案:C

　　解析:

　　客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。②指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。③客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。④客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。⑤指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

　　(90)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 1;10

　　D: 2;10

　　答案:A

　　解析:

　　未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　(91) 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　(92) 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

　　A: 委托人;受托人

　　B: 受托人;委托人

　　C: 委托人;委托人

　　D: 受托人;受托人

　　答案:A

　　解析: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　(93) 证券公司应建立与( )项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。

　　A: 商业银行

　　B: 投资银行

　　C: 期货公司

　　D: 政府

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。

　　(94)融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是( )。

　　A: 上市交易超过3个月

　　B: 近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

　　C: 基金持有户数不少于 1000户

　　D: 基金持有户数不少于4000户

　　答案:C

　　解析:

　　融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持衣户数不少于4000户。

　　(95) 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括( )。

　　A: 有效身份证明文件和资料

　　B: 法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

　　C: 委托人和代理人的有效身份证明文件

　　D: 账户名称

　　答案:D

　　解析:

　　营业部在进行客户身份识另Ij时，应审查、核对下列文件：①自然人客户本人办理的，应核查客户出示的本人有效身份证明文件;自然人客户的继承人办理被继承人的账户业务的，应按《人民共和国继承法》(简称《继承法》)办理。②法人客户办理的，应核查客户出示的有效身份证明文件和资料、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书、委托人和代理人的有效身份证明文件。

　　(96)经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是( )。

　　A: 招股说明书

　　B: 财务会计报告

　　C: 公司债券募集办法

　　D: 保荐书

　　答案:D

　　解析:

　　经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。

　　(97)证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A: 网上查询

　　B: 书面查询

　　C: 电话查询

　　D: 营业场所公示

　　答案:C

　　解析:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　(98) 证券承销主承销协议的必备条款不包括( )。

　　A: 违约责任

　　B: 法定代表人的住所

　　C: 当事人的住所

　　D: 代销的付款方式

　　答案:B

　　解析:

　　主承销协议的必备条款包括：①当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。②包销，代销证券的种类、数量、金额及发行价格。其中的股票发行价格采用溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。③包销代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。④包销、代销的付款方式及日期。⑤包销、代销的费用和结算办法。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

　　(99)证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

　　A: 20

　　B: 12

　　C: 36

　　D: 40

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(100) 公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。

　　A: 证券业协会

　　B: 银监会

　　C: 国务院证券监督管理机构

　　D: 工商行政管理局

　　答案:C

　　解析: 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

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