2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题一_第4页

　　(61) 期货交易的交割，由( )统一组织进行。

　　A: 结算会员

　　B: 交易会员

　　C: 期货交易所

　　D: 期货结算机构

　　答案:C

　　解析: 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　(62) 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(63) 取得执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:B

　　解析: 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　(64)证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。

　　A: 刑事

　　B: 民事

　　C: 侵权

　　D: 违约

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司、

　　资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的\应、当依法承担民事责任。

　　(65) 中国金融期货交易所的会员不包括( )。

　　A: 交易结算会员

　　B: 全面结算会员

　　C: 部分结算会员

　　D: 交易会员

　　答案:C

　　解析:

　　中国金融期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　(66) 下列属于我国对期货交易征收的费用是( )。

　　A: 印花税

　　B: 增值税

　　C: 消费税

　　D: 交易手续费

　　答案:D

　　解析: 对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。

　　(67) 下列关于公司登记机关的说法错误的是( )。

　　A:公司登记机关对不符合法律规定条件的登记申请予以登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分

　　B:公司登记机关对符合法律规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分

　　C:公司登记机关对违法登记进行包庇的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分

　　D: 未依法登记为有限责任公司而冒用有限责任公司名义的，可以并处10万元以上的罚款

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　(68) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　(69)公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　(70) 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足;其中，投资公司在( )年内缴足。

　　A: 2;3

　　B: 2;5

　　C: 3;5

　　D: 5;2

　　答案:B

　　解析:

　　有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

　　(71) 主承销商的主要任务不包括( )。

　　A: 负责组建承销团

　　B: 代表承销团与发行者签订承销协议

　　C: 决定承销团成员的承销份额

　　D: 协助发行者与其他承销商签订分销协议

　　答案:D

　　解析:

　　主承销商是代表承销团与发行者签订承销合同的实力雄厚的大证券公司，一般由竞标或协商的方式确定，其任务主要是负责组建承销团，代表承销团与发行者签订承销协议等文件，决定承销团成员的承销份额等。承销团的成员确定后，主承销商应负责与其他承销商签订分销协议，明确承销团各个成员的权利和义务，包括各成员推销证券的数量和获得的报酬;承销团及其合同的终止期限等。

　　(72) ( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

　　A: 董事会

　　B: 业务决策机构

　　C: 业务执行部门

　　D: 分支机构

　　答案:B

　　解析:

　　业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　(73)向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。

　　A: 证券经纪

　　B: 证券自营

　　C: 融资融券

　　D: 证券咨询

　　答案:C

　　解析:

　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　(74)对于基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反规定开展投资顾问、基金评价服务的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。

　　A: 处10万元以上50万元以下罚款

　　B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务

　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格

　　答案:A

　　解析:

　　基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　(75) 证券交易所的监管职能包括( )。

　　A: 对证券交易活动进行管理

　　B: 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　C: 监督上市公司按照规定披露信息

　　D: 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　答案:D

　　解析: 选项D属于中国证监会的职能。

　　(76) 证券公司自营买卖的主要对象是( )。

　　A: 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　B: 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券

　　C: 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　D: 股指期货和利率互换

　　答案:A

　　解析:

　　已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要指股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。

　　(77) 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A: 委托人

　　B: 证券经纪商

　　C: 证券交易所

　　D: 证券交易对象

　　答案:D

　　解析: 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　(78) 客户查询证券注册资料时，由( )向中国结算公司实时办理查询。

　　A: 证券营业部的经办人

　　B: 证券营业部的复核员

　　C: 客户本人

　　D: 证券交易所

　　答案:A

　　解析: 证券营业部经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　(79) ( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A: 《人民共和国公司法》

　　B: 《人民共和国证券法》

　　C: 《人民共和国刑法》

　　D: 《人民共和国证券投资基金法》

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　(80) 自收到中国证监会核准文件之日起( )内，实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。

　　A: 30日

　　B: 40日

　　C: 50日

　　D: 60日

　　答案:D

　　解析:

　　自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告;此后每30日应当公告一次，直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。