2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（6）_第2页

　　20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、专科

　　D、本科

　　正确答案： B

　　【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　21、股票的现值就是股票未来收益的()。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　22、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。

　　A、系统风险

　　B、信用风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。

　　23、()基金适合于稳健型投资者。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、共同

　　D、对冲

　　正确答案： A

　　【专家解析】债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

　　24、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　25、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元

　　B、3亿元

　　C、2亿元

　　D、1亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　26、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

　　A、附息债券

　　B、息票累积债券

　　C、缓息债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察贴现债券的定义。

　　27、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得()以上()以下的罚款。

　　A、一倍，五倍

　　B、30万，300万

　　C、10万，60万

　　D、一倍，三倍

　　正确答案： A

　　【专家解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

　　28、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　29、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为()。

　　A、远期合约

　　B、金融远期合约

　　C、远期汇率协议

　　D、远期利率协议

　　正确答案： C

　　【专家解析】此题考察远期汇率协议的定义。

　　30、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A、交易所(或期货清算公司)

　　B、对方

　　C、期货公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。

　　31、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　32、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。

　　A、套利

　　B、正套

　　C、反套

　　D、投机

　　正确答案： B

　　【专家解析】正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

　　33、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

　　A、直接义务

　　B、违背受托义务

　　C、违背信托义务

　　D、间接义务

　　正确答案： B

　　【专家解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　34、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为()。

　　A、股息

　　B、红利

　　C、资本利得

　　D、利息

　　正确答案： C

　　【专家解析】当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。

　　35、根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值过超人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　36、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

　　A、股息率固定优先股票

　　B、股息率可调整优先股票

　　C、可转换优先股票

　　D、可赎回优先股票

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

　　37、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　38、我国的()规定我国地方政府不得发行地方政府债券。

　　A、《证券法》

　　B、证监会

　　C、《人民共和国预算法》

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国从1995年起实施的《人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定的除外)。

　　39、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

　　A、期权费

　　B、利率

　　C、本金

　　D、执行价格

　　正确答案： A

　　【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

　　40、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。