2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（4）_第2页

　　21、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

　　A、保护基金公司

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、财政部

　　正确答案： A

　　【专家解析】保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　22、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

　　A、表内业务

　　B、表外业务

　　C、中间业务

　　D、资产业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

　　23、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　24、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、30个

　　D、45个

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　25、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A、独立董事

　　B、董事会秘书

　　C、董事会执行委员会

　　D、合规负责人

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　26、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A、地方政府债券

　　B、中央政府债券

　　C、金融债券

　　D、政府支持机构债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】政府支持机构债券的有关内容。

　　27、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、省级人民政府

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　28、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正确答案： B

　　【专家解析】在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。

　　29、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。

　　A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

　　正确答案： B

　　【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

　　30、诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。

　　A、电子文档

　　B、纸质文档

　　C、电子文档和纸质文档

　　D、以上均不正确

　　正确答案： C

　　【专家解析】诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

　　31、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　32、代办股份转让系统又称为()。

　　A、一板

　　B、二板

　　C、三板

　　D、中小板

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让系统又称为三板。

　　33、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　34、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()的资产投资于债券。

　　A、60%以上

　　B、70%以上

　　C、80%以上

　　D、90%以上

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　35、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

　　36、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正确答案： C

　　【专家解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万;负债=500+500=1000万;权益=3300万(资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=1.15。

　　37、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()?

　　A、到期兑付

　　B、承兑

　　C、贴现

　　D、预存预取

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

　　38、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

　　A、贴现债券

　　B、附息债券

　　C、息票累积债券

　　D、浮动债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是贴现债券的定义。

　　39、股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

　　A、境内上市外资股

　　B、境外上市外资股

　　C、蓝筹股

　　D、红筹股

　　正确答案： A

　　【专家解析】股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为境内上市外资股。

　　40、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。