2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（4）

　　1、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　2、交易所交易基金的英文简称为()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正确答案： C

　　【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

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　　3、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据特，并以()方式别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A、口头

　　B、书面

　　C、电子

　　D、网络

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　4、长期国债的偿还期限一般为()。

　　A、1年或1年以内

　　B、1年以上、10年以下

　　C、10年或10年以上

　　D、20年或20年以上

　　正确答案： C

　　【专家解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

　　5、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。

　　A、金融远期合约

　　B、金融期货

　　C、金融期权

　　D、金融互换

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察金融远期合约的定义。

　　6、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： C

　　【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　7、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。

　　8、我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　A、4年

　　B、3年

　　C、2年

　　D、1年

　　正确答案： C

　　【专家解析】考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。

　　9、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正确答案： A

　　【专家解析】该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

　　10、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： C

　　【专家解析】在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　11、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19正日式由()颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠杆性

　　B、跨期性

　　C、联动性

　　D、不确定性

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

　　13、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

　　A、收益权

　　B、财产权

　　C、物权

　　D、股东权

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

　　14、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　15、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产()的所有权。

　　A、千分之一

　　B、千分之五

　　C、千万分之一

　　D、千万分之五

　　正确答案： C

　　【专家解析】每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。

　　16、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

　　A、分级基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

　　17、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　18、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

　　A、外资持股

　　B、人民币普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外资股

　　正确答案： A

　　【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

　　19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　20、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。