2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（5）_第2页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　11.我国现行的证券市场法律主要有()。

　　①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　②《证券法》

　　③《证券投资基金法》

　　④《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.①②

　　B.②③

　　2.证券业从业人员不得从事( )。

　　①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　③从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　④买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　3.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

　　①公平

　　②公开

　　A. ①②

　　B. ①③

　　③公正

　　④自愿

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　4.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　①自营业务账户

　　②风险限额

　　A.①②

　　B.①③

　　5. 股东权利滥用的内容包括 ( )。

　　①滥用的方式

　　②滥用的损害对象

　　A.①②

　　B.①③

　　7.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。

　　①反洗钱义务履行及责任划分

　　②销售费用分配的比例和方式

　　③对基金持有人的持续服务责任

　　④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　8.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。

　　①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　9.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。

　　①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

　　②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵消

　　③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　A.①②

　　B.①③④

　　10. 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　①法定代表人

　　②经营管理的主要负责人

　　A.①②

　　B.①③④

　　11基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》 证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。

　　①执业注册

　　②后续培训

　　③绩效考核

　　④执业年检

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　12按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。

　　①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

　　③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　13.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　14.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。

　　①全面了解客户

　　②全面计算收益

　　③对产品或服务分级

　　④适当性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　15.下列说法中，正确的是()。

　　①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　16.沪港通和深港通的基本规则包括()。

　　①订单设计

　　②订单修改

　　③T+2 交收制度

　　④额度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　18.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。

　　①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

　　②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　③证券投资顾问服务的内容和方式

　　④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④