2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（4）_第3页

　　参考答案与解析

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的白然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项 A 说法错误。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此， 宪法》 刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　4.【答案】C

　　【解析】考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项 D说法错误。

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所; 2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。

　　8.【答案】C

　　【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

　　10.【答案】C

　　【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

　　11.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　12.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。

　　13.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。

　　14.【答案】C

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　15.【答案】D

　　【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。

　　16.【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。

　　1.【答案】B

　　【解析】我国现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《 人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《刑法》等。此外，《物权法》《人民共和国反洗钱法》《人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　2.【答案】C

　　【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、 传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。 (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　3.【答案】 B

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　4.【答案】C

　　【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　5.【答案】C【解析】股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用东有限责任。(2)滥用的损害：对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果：给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任：滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　6.【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

　　7.【答案】D

　　【解析】基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。

　　9.【答案】D

　　【解析】本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。

　　10.【答案】C

　　【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。

　　11.【答案】D

　　【解析】本题考查委托指令的无效及撤销。

　　12.【答案】D

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

　　13.【答案】A

　　【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第 4 项为管理风险的防范措施。

　　14.【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。

　　15.【答案】D

　　【解析】考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。

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