2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（4）

　　1.下列有关法律主体的说法，错误的是()。

　　A.在我同境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

　　B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

　　C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

　　D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

　　2.下列有关《公司法》的说法，错误的是()。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》 刑法》 民法通则》 反垄断法》 合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

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　　3.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是()。

　　A.货币

　　B.知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　5.下列有关有限责任公司的说法，错误的是()。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。

　　A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　7.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。

　　A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

　　B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

　　D.有公司住所

　　8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经()。

　　A.全体股东所持有表决权的三分之二通过

　　B.全体股东所持有表决权的二分之一通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

　　9.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　10.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

　　C.资本公积金可以用于弥补亏损

　　D.公司的公积金可以转增资本

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　12.洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.保密原则

　　13.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

　　A.证券自营业务;融资或融券服务

　　B.证券经纪业务;融资或融券服务

　　C.证券自营业务;资产管理服务

　　D.证券经纪业务;资产管理服务

　　14.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　16.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会