2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（2）_第5页

　　21.关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

　　Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

　　Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告(Ⅰ项正确、Ⅳ项错误);不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据(Ⅱ项正确);不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息(Ⅲ正确)。

　　22.薪酬与提名委员会的主要职责包括()。

　　I.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

　　II.搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　III.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

　　IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：

　　(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议;

　　(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;

　　(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;

　　(4)公司章程规定的其他职责。

　　23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.责令改正

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　24.根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格

　　Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务

　　Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：

　　(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

　　从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。

　　25.在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括()。

　　A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　B.T 日违约处置申报处理成功后，T 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　C.T 日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 不包括，在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：

　　(1) 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所;

　　(2)T 日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报;

　　(3)T 日违约处置申报处理成功后，T+1 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户; (选项 B 不包括)

　　(4)违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记;

　　(5)违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

　　26.全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并()，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

　　Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度

　　Ⅱ.提供集合竞价转让服务

　　Ⅲ.提供连续竞价转让服务

　　Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定　价”。

　　27.下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有(　)。

　　I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

　　II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

　　III.自营业务部门为自营业务的执行机构

　　IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构

　　A.I、II、III

　　B.II、III、

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

　　(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　28.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。

　　I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

　　II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

　　III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

　　IV.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

　　(1)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

　　(2)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

　　(3)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

　　(4)泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;

　　(5)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

　　(6)以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

　　(7)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

　　29.下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。

　　Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：

　　①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(Ⅰ项正确)

　　②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(Ⅱ项正确)

　　③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。

　　④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

　　⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(Ⅳ项正确)

　　⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(Ⅲ项正确)

　　⑦其他合法合规信息来源。

　　30.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受

　　Ⅳ.专业知识

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

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