2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题六_第2页

　　在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司设立子公司试行规定》

　　B.《证券公司资产证券化业务管理规定》

　　C.《证券公司合规管理试行规定》

　　D.《证券公司治理准则》

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。

　　在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《证券经纪人管理暂行规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　证券发行保荐业务的一般规定

　　保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　公司公开发行新股，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

　　D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

　　虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是(　)。

　　A.控股股东　　　 B.关联关系

　　C.实际控制人　　 D.高级管理人员

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任

　　公司不依照相关法律规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以(　)万元以下的罚款。

　　A.3　　　B.5

　　C.10　　 D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查未按规定提取法定公积金的处罚。公司不依照相关法律规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。

　　公司成立后无正当理由超过(　)个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　下列说法中，错误的是(　)。

　　A.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照

　　B.公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款

　　C.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款

　　D.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上十万元以下的罚款

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

　　证券公司应当对证券经纪人进行不少于(　)个小时的执业前培训。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2　　B.3

　　C.4　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。

　　保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　证券发行与承销信息披露的有关规定

　　关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是(　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

　　C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。

　　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括(　)。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.有偿

　　D.诚实信用

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后(　)个月内，不得买卖该种股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

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