2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题三_第3页

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在(　)内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　证券经纪业务的功能是(　)。

　　A.辅助投资者进行投资决策

　　B.帮助客户实现资产增值

　　C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

　　D.帮助证券公司获取经济效益

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　证券投资顾问业务的功能是(　)。

　　A.帮助证券公司获取经济效益

　　B.帮助客户完成交易

　　C.保障证券交易通畅

　　D.辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。

　　证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　)万元。

　　A.50　　B.100　　C.200　　D.500

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，选项B错误。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，选项C错误。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，选项D错误。

　　《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应予立案追诉的情形是(　)。

　　A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10万元以上的

　　B.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

　　C.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在50万元以上的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查背信运用受托财产罪。《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。(3)其他情节严重的情形。

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